大只500注册

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适当性匹配 当前位置 :大只500注册投资者适当性 适当性匹配

资管业务现场告知、警示清单

浏览数:1377    发布时间:2017-07-10

序号

业务 

告知、警示内容

留痕措施

是否需在营业网点

1

普通投资者申请成为专业投资者

告知其对不同投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险

双录

2

向普通投资者销售高风险产品或者提高相关服务

告知其特别的风险事项及风险匹配意见

双录

3

因信息变化,主动调整投资者分类、产品或服务分级以及适当性匹配意见

告知上述变化情况

双录

4

向普通投资者销售产品或者提供服务前

1。可能直接导致本金亏损的事项;

2。可能直接导致超过原始本金损失的事项;

3.因公司的业务或财产状况变化,可能导致本金或原始本金亏损的事项;

4。因公司的业务或财产状况变化,影响客户判断的重要事项;

5。限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容;

6.适当性匹配意见。

双录